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券业监管新风向：“双罚制”加码，穿透追责深化，倒查存量项目_蜘蛛资讯网

已发生根本性转变，合规风控能力超越体量增速，成为券商稳健经营、立足行业的核心底气。　　其次，“双罚并举”监管模式全面落地。实现机构与从业人员双向追责，彻底破除以往机构担责、个人免责的侥幸心理。既压实机构主体与直接责任人责任，也打通内部层级监管边界。　　最后，从严落实终身追责机制，存量项目回溯倒查已成常态。北京盈科（海淀区）律师事务所律师刘琳认为，监管部门频频复盘往年存量项目，标志着监管触角已从前端

    视频来自：微博@麦蒂Tracy_McGrady

，今年以来监管部门追责呈现三大特点：　　一是追责频次较高，监管函与行政处罚决定书月均下发约20份。　　二是追责力度加大，以中天国富证券一案为例，涉案券商被罚没金额达4305万元。　　三是追责时效拉长。例如，深圳证监局于3月18日表示，华林证券作为亿利洁能2016年非公开发行股票的持续督导机构，在履行持续督导职责过程中存在核查程序不充分等问题。深圳证监局对机构和3名保荐代表人均采取出具警示函的措施。

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发布时间：00:59:31